О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

Дата письма 05.10.2018

Дата рассмотрения до: 16.10.2018

О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»

 

 

Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правительства Республики Казахстан  от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции» (САПП Республики Казахстан, 2012 года, № 80,    ст. 1191) следующие изменения и дополнения:

1) в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) - 16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.

Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан», веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.

В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения срока направления сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.»;

в Приложении 1 к указанным Правилам:

в форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее – форма ФМ-1):

строку, порядковый номер 2.5, изложить в следующей редакции:

«

2.5

Адрес местонахождения

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы): 2. Район: 3. Населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы: 4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона: 5. Номер дома: 6. Номер квартиры/офиса (при наличии): 7. Почтовый индекс:

»;

строку, порядковый номер 4.21, изложить в следующей редакции:

«

4.21

Юридический адрес (для юридических лиц - юридический адрес, для физических лиц - адрес места регистрации)

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы): 2. Район: 3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы): 4. Наименование улицы/проспекта/ микрорайона: 5. Номер дома: 6. Номер квартиры/офиса (при наличии): 7. Почтовый индекс:

»;

строку, порядковый номер 4.24, изложить в следующей редакции:

«

4.24

Фактический адрес (для юридических лиц - адрес местонахождения, для физических лиц - адрес места проживания)

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы): 2. Район: 3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы): 4. Наименование улицы/проспекта/ микрорайона: 5. Номер дома: 6. Номер квартиры/офиса (при наличии): 7. Почтовый индекс:

»;

в Пояснениях по заполнению формы ФМ-1:

в разделе 1. «Сведения о форме ФМ-1»:

абзац двадцать восьмой изложить в следующей редакции:

«4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;

в разделе 2. «Сведения о субъекте финансового мониторинга,
направившем форму ФМ-1»:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

«В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.»;

в разделе 3. «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу»:

часть седьмую изложить в следующей редакции:

«В реквизите 3.3 «Код назначения платежа» указывается код назначения платежа операции подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203. (Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 октября 2016 года № 14365.) Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1 «Невозможно установить» - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.»;

 

часть девятую изложить в следующей редакции:

«В реквизите 3.5 «Код валюты операции» указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».»;

в разделе 4. «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу»:

абзац пятьдесят седьмой изложить в следующей редакции:

«В реквизите 4.21 «Юридический адрес» указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).»;

абзац шестидесятый изложить в следующей редакции:

«В реквизите 4.24 «Фактический адрес» указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы) наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).»;

 в Приложении 3 к указанным Правилам:

         в Справочнике кодов видов субъектов финансового мониторинга:

         строку:

«

120	Операторы систем электронных денег, не являющиеся банками

»

исключить;

строку:

«

170	Операторы по приему платежей

»;

исключить;

дополнить строками следующего содержания:

«

171	Фонд социального медицинского страхования
172	Платежные организации

»;

Приложение 4 к указанным Правилам изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

в Приложении 5 к указанным Правилам:

Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу:

дополнить строкой следующего содержания:

«

6050	внесение, перечисление отчислений и (или) взносов в фонд социального медицинского страхования.

            »;

2) признаки определения подозрительной операции, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно   приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

 

 

       Премьер-Министр

        Республики Казахстан                                                        Б. Сагинтаев

Скачать приложение